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干部教育培訓(xùn)

          

          

          

          

          
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題目內(nèi)容
（請給出正確答案）

          

          

          
[單選題]

          在“事后”名單監(jiān)控中，分行合規(guī)部門應(yīng)對存量客戶，原則上（）至少組織開展一次涉恐人員與組織名單篩查工作
          

          

          

          A.每年
          B.每半年
          C.每季
          D.每月
          

          

          

          

答案

          

          

          A、每年
          

          


          

          

          

          

          

更多“在“事后”名單監(jiān)控中，分行合規(guī)部門應(yīng)對存量客戶，原則上（）至少組織開展一次涉恐人員與組織名單篩查工作”相關(guān)的問題

          

          

          第1題
          

          作廢密碼器在我行銷毀時，應(yīng)由一級分行運(yùn)行管理部門會同安全保衛(wèi)、內(nèi)控合規(guī)部門共同實施，參銷人員均應(yīng)對銷毀記錄簽章確認(rèn)（）
          

          

          
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          第2題
          

          《晉商銀行反洗錢管理辦法》規(guī)定，分行法律合規(guī)部（風(fēng)險合規(guī)部)的反洗錢專崗負(fù)責(zé)轄內(nèi)客戶名單和分類管理相關(guān)工作，包括（)。
          

          

          A.對監(jiān)控名單回溯性調(diào)查預(yù)警的客戶和交易開展人工判定
          B.客戶洗錢風(fēng)險等級審批工作
          C.灰、白名單添加的審批工作
          D.對轄內(nèi)高風(fēng)險客戶(I類)按規(guī)定采取強(qiáng)化的控制措施
          

          
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          第3題
          

          理財同存委托辦理模式流程中：分行應(yīng)督促合作金融機(jī)構(gòu)合規(guī)、高效辦理業(yè)務(wù)。分行可接受合作機(jī)構(gòu)
          

          

          
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          第4題
          

          客戶經(jīng)理在貸后檢查和日常跟蹤中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信號，應(yīng)逐級向行領(lǐng)導(dǎo)報告，并上報二級分行()。
          

          

          A.信貸管理
          B.客戶部門
          C.風(fēng)險管理部門
          D.內(nèi)控合規(guī)部門
          

          
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          第5題
          

          重大風(fēng)險事項在移交資產(chǎn)保全部門之前，（)要承擔(dān)制定風(fēng)險應(yīng)對方案、采取必要控制措施的首要責(zé)任。
          

          

          A.風(fēng)險管理部門
          B.經(jīng)營部門
          C.審計部門
          D.內(nèi)控合規(guī)部門
          

          
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          第6題
          

          發(fā)生制裁投訴時，各機(jī)構(gòu)應(yīng)立即電話逐級、雙線報送至（)部門
          

          

          A.二級分行業(yè)務(wù)條線部門
          B.一級分行內(nèi)控與法律合規(guī)部門
          C.二級分行業(yè)務(wù)條線部門和內(nèi)控與法律合規(guī)部門
          D.一級分行業(yè)務(wù)條線部門和內(nèi)控與法律合規(guī)部門
          

          
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          第7題
          

          審計部門的（）是合規(guī)管理部門識別和收集合規(guī)風(fēng)險信息、梳理合規(guī)風(fēng)險點的重要來源和依據(jù)。
          

          

          A.現(xiàn)場審計
          B.事后調(diào)查
          C.合規(guī)專項審計
          D.合規(guī)審計結(jié)果
          

          
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          第8題
          

          網(wǎng)點主管強(qiáng)制休假，由（)負(fù)責(zé)組織進(jìn)行離任檢查，并形成強(qiáng)制休假頂崗檢查報告。
          

          

          A.運(yùn)營主管所在網(wǎng)點
          B.分行運(yùn)營管理部
          C.分行審計部門
          D.分行合規(guī)部門
          

          
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          第9題
          

          內(nèi)控合規(guī)專員是指在各級行（）和各（）配備的，協(xié)助部門（網(wǎng)點）負(fù)責(zé)人開展本部門（網(wǎng)點）、本條線內(nèi)部控制、合規(guī)管理日常工作的專業(yè)人員
          

          

          A.行內(nèi)設(shè)部門
          B.二級分行
          C.一級支行
          D.二級支行
          

          
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          第10題
          

          自營機(jī)構(gòu)發(fā)生非重大案件的，由案發(fā)機(jī)構(gòu)所屬一級分行內(nèi)控合規(guī)部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同組織調(diào)查，調(diào)查組組長由（）擔(dān)任。
          

          

          A.內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人
          B.相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
          C.一級分行負(fù)責(zé)人
          D.案發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
          

          
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          第11題
          

          省級分行（）應(yīng)每半年開展一次不良貸款處置盡職情況的檢查，評價各環(huán)節(jié)有關(guān)人員依法合規(guī)、勤勉盡職的情況，并形成書面報告，對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)責(zé)成相關(guān)部門和人員糾正或采取必要的補(bǔ)救措施，并及時跟蹤整改工作。省級分行（）應(yīng)組織對不良貸款處置盡職檢查情況進(jìn)行監(jiān)督。
          

          

          A.風(fēng)險管理部門
          B.內(nèi)控合規(guī)部門
          C.前臺業(yè)務(wù)部門
          D.審計部門
          

          
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