題目內容
（請給出正確答案）
[主觀題]
《新巴塞爾協(xié)議》從商業(yè)銀行向證券業(yè)拓展業(yè)務的角度出發(fā)，確立了一部分證券公司業(yè)務的風險權重。下列
屬于證券公司業(yè)務風險權重為20％的項目有()。
A．承銷中的余額包銷和自營政府債券
B．代理基金和全額包銷業(yè)務
C．代理上市交易
D．以上選項都正確
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A．承銷中的余額包銷和自營政府債券
B．代理基金和全額包銷業(yè)務
C．代理上市交易
D．以上選項都正確
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第1題
A．由于缺乏《新巴塞爾協(xié)議》所要求建立的風險定價體系的歷史數(shù)據(jù)，我國商業(yè)銀行在數(shù)據(jù)模型的建立上面臨困難
B．由于我國商業(yè)銀行層級太多，不如國外銀行的垂直扁平化管理，總行建立的風險管理體系在向分支機構傳遞時面臨困難
C．由于我國缺乏相關的風險管理法規(guī)和相關標準，所以商業(yè)銀行實施《新巴塞爾協(xié)議》沒有國家標準
D．商業(yè)銀行內部評級體系是指用于信用風險評估、風險等級確定和信用風險參數(shù)量化的各種方法、過程、控制措施和IT系統(tǒng)的總稱
第2題
A.監(jiān)管當局的監(jiān)督檢查
B.混業(yè)監(jiān)管體制
C.最低資本要求
D.市場約束
第3題
A．《新巴塞爾協(xié)議》是國際監(jiān)管標準，在法律層級上高于我國的法規(guī)
B．《新巴塞爾協(xié)議》要求商業(yè)銀行實行資產負債比例管理
C．為了保證銀行安全，《新巴塞爾協(xié)議》強制規(guī)定各國商業(yè)銀行必須滿足資本充足率要求
D．《新巴塞爾協(xié)議》主要強調了對信用風險的管理
第5題
《新巴塞爾協(xié)議》中為商業(yè)銀行提供了三種操作風險經(jīng)濟資本計量的方法，其中不包括()。
A．高級計量法
B．標準法
C．基本指標法
D．內部評級法
第6題
A.由商業(yè)銀行自己評估
B.由監(jiān)管當局統(tǒng)一給定
C.由外部評級機構提供
D.由商業(yè)銀行聯(lián)合外部評級機構和監(jiān)管當局統(tǒng)一評估
第7題
A.基本指標法
B.標準法
C.內部評級法
D.高級計量法
第8題
A.商業(yè)銀行制定內部資本充足率評估程序(ICAAP)
B.監(jiān)管當局對商業(yè)銀行實施監(jiān)督檢查和評價程序(SREP)
C.銀行賬戶的利率風險
D.貸款集中度風險
第9題
A．PD
B．EAD
C．LGD
D．以上選項都正確
第10題
A.主觀判斷法
B.歷史違約經(jīng)驗法
C.統(tǒng)計模型法
D.外部評級映射法
E.壓力測試法
