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          首頁 > 公務(wù)員考試
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          [單選題]

          根據(jù)科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)特征和風(fēng)險(xiǎn)特征,科創(chuàng)板股票交易服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為()

          A.R3穩(wěn)健型

          B.R1保守型

          C.R4相對(duì)積極型

          D.R5積極型

          答案

          C、R4相對(duì)積極型

          更多“根據(jù)科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)特征和風(fēng)險(xiǎn)特征,科創(chuàng)板股票交易服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為()”相關(guān)的問題

          第1題

          證券公司應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶,以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書,風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)充分揭示科創(chuàng)板的主要風(fēng)險(xiǎn)特征。()
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          第2題

          關(guān)于個(gè)人投資者參加科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合條件,表述不對(duì)的()。
          A.投資者本人具備一定科創(chuàng)板業(yè)務(wù)基本知識(shí),理解并充分知曉交易規(guī)則、流程及有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

          B.投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于50萬元人民幣,其中不涉及該投資者通過融資融券交易融入資金和證券

          C.投資者誠信狀況不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

          D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者

          點(diǎn)擊查看答案

          第3題

          指導(dǎo)合格投資者簽署與科創(chuàng)板股票交易相關(guān)的()、等協(xié)議與材料

          A.上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書

          B.深圳證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書

          C.上海證券交易所科創(chuàng)板股票融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書

          D.上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易合格投資者承諾函

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          第4題

          證券公司應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶,以()形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
          證券公司應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶,以()形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

          A.僅限紙面

          B.僅限電子

          C.不可電子

          D.紙面或電子

          點(diǎn)擊查看答案

          第5題

          公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解投資者科創(chuàng)板股票交易情況,至少__年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估()

          A.半年

          B.1年

          C.2年

          D.3年

          點(diǎn)擊查看答案

          第6題

          科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中,投資者可通過以下哪種方式參與科創(chuàng)板股票交易()

          A.競(jìng)價(jià)交易

          B.盤后固定價(jià)格交易

          C.大宗交易

          D.以上方式皆可

          點(diǎn)擊查看答案

          第7題

          關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述,不正確的是()。

          A.投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易

          B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易,影響股票交易價(jià)格的正常形成機(jī)制

          C.可能對(duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易,投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?,根?jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行分散交易

          D.投資者可以根據(jù)自身需要,運(yùn)用大量資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易

          點(diǎn)擊查看答案

          第8題

          投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應(yīng)當(dāng)使用()證券賬戶

          A.滬市A股

          B.深市A股

          C.滬市和深市A股

          D.以上都不是

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          第9題

          對(duì)于在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票交易中頻繁發(fā)生異常交易行為,或者異常交易行為可能嚴(yán)重影響科創(chuàng)板股票正常交易秩序的客戶,分公司需根據(jù)證券交易委托協(xié)議的約定,拒絕接受其委托或終止證券交易委托關(guān)系。分公司應(yīng)在當(dāng)天及時(shí)向財(cái)富管理部、合規(guī)管理部或相關(guān)部門等提交相關(guān)報(bào)告,由合規(guī)管理部匯總后及時(shí)向上交所、深交所報(bào)告()
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          第10題

          投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式,不包括()。

          A.競(jìng)價(jià)交易

          B.盤后固定價(jià)格交易

          C.大宗交易

          D.場(chǎng)外交易

          點(diǎn)擊查看答案

          第11題

          以下關(guān)于科創(chuàng)板的描述正確的是()

          A.采用詢價(jià)定價(jià)方式,由于定價(jià)難度較大,因此上市后可能存在股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)

          B.有效申報(bào)價(jià)格范圍和最小價(jià)格變動(dòng)單位等安排與上交所主板市場(chǎng)股票交易存在差異

          C.科創(chuàng)板上市的紅籌企業(yè)存托憑證持有人享有的權(quán)益與境外持有人的權(quán)益基本相當(dāng),存托憑證持有人所受的保護(hù)與紅籌公司注冊(cè)地、境外上市地當(dāng)?shù)赝顿Y者所受的保護(hù)一致

          D.科創(chuàng)板股票實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度安排,最終實(shí)際上市的股票數(shù)量可能會(huì)超過首次公開發(fā)行時(shí)的數(shù)量

          E.初步詢價(jià)結(jié)束后,發(fā)行人預(yù)計(jì)發(fā)行后總市值不滿足在其招股說明書中選擇的市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)的,將中止發(fā)行

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