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          首頁 > 大學???/a>> 財經(jīng)
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          [主觀題]

          海通證券西安營業(yè)部員工桂璟自1997年開始,以海通“自營需要資金”為名,以10%~20%的高息吸引客戶保

          證金用于自己炒股,累計挪用客戶資金達8600萬元。下列對這一案件產(chǎn)生原因的表述中,正確的有()。

          A.桂璟的個人因素

          B.營業(yè)部監(jiān)管缺失

          C.重要的業(yè)務辦理沒有雙人雙崗復核,而由一人就能全部完成

          D.以上說法都正確

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          更多“海通證券西安營業(yè)部員工桂璟自1997年開始,以海通“自營需要資金”為名,以10%~20%的高息吸引客戶?!毕嚓P的問題

          第1題

          萬家鑫璟同時榮獲晨星基金、海通證券、銀河證券評價的()

          A.三年期五星評級

          B.三年期四星評級

          C.三年期三星評級

          D.三年期兩星評級

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          第2題

          B股轉(zhuǎn)賬協(xié)議只能辦理()證券營業(yè)部的B股簽約。

          A.海通證券公司

          B.本分行

          C.任一分行

          D.簽約卡所在分行

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          第3題

          關于融資融券業(yè)務中的保證金比例,以下說法正確的是()。

          A.保證金比例在證券公司發(fā)送給客戶的《海通證券融資融券授信確認書》中確定,通常情況下由客戶信用等級決定

          B.融資限額=MIN(保證金可用余額/融資保證金比例,授信額度)

          C.融券限額=MIN(保證金可用余額/融券保證金比例,授信額度)

          D.保證金比例指客戶交付的保證金與其所能融入資金和證券(以金額計)的比例

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          第4題

          普通個人投資者在我公司開通新三板精選層交易權(quán)限的()

          A.其資產(chǎn)前10個交易日日均海通和由中登提供證明的其他券商托管證券資產(chǎn)大于100萬元

          B.其資產(chǎn)前10個交易日日均海通和由中登提供證明的其他券商托管證券資產(chǎn)大于150萬元

          C.其資產(chǎn)前10個交易日日均托管證券資產(chǎn)大于100萬元

          D.其資產(chǎn)前20個交易日日均托管證券資產(chǎn)大于100萬元

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          第5題

          申請海通請款時,需要哪些資料()

          A.機動車發(fā)票

          B.保單

          C.GPS安裝照片

          D.所有簽署的合同及視頻

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          第6題

          截至2020年2月25日,擬任基金經(jīng)理鄭磊,在管匯添富創(chuàng)新醫(yī)藥成立以來最大回撤為__,同期滬深300最大回撤-13.78%,同期海通證券偏股混合基金最大回撤-17()

          A.-9.77%

          B.-12.77%

          C.-16.77%

          D.-20.77%

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          第7題

          申請海通請款時,需要哪些資料()

          A.機動車發(fā)票

          B.保單

          C.GPS安裝照片

          D.融資回租合同面簽照

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          第8題

          自營證券業(yè)務是指證券公司以自有資金買賣股票、債券和基金等證券從而獲取利潤的證券業(yè)務。()

          自營證券業(yè)務是指證券公司以自有資金買賣股票、債券和基金等證券從而獲取利潤的證券業(yè)務。( )

          點擊查看答案

          第9題

          海通公司向銀行借入10年期長期借款2000萬元,年利率為8%,每年付息一次,到期一次還本,籌資費用率為0.5%,公司所得稅稅率為25%,如果不考慮籌資費用,長期借款的資本成本為()。

          A.8%

          B.10%

          C.6.035%

          D.6%

          點擊查看答案

          第10題

          證券自營業(yè)務是證券機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券、賺取買賣差價并承擔相應風險的業(yè)務,也是
          證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務之一。()

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