海通證券西安營業(yè)部員工桂璟自1997年開始,以海通“自營需要資金”為名,以10%~20%的高息吸引客戶保
A.桂璟的個人因素
B.營業(yè)部監(jiān)管缺失
C.重要的業(yè)務辦理沒有雙人雙崗復核,而由一人就能全部完成
D.以上說法都正確
A.桂璟的個人因素
B.營業(yè)部監(jiān)管缺失
C.重要的業(yè)務辦理沒有雙人雙崗復核,而由一人就能全部完成
D.以上說法都正確
第3題
A.保證金比例在證券公司發(fā)送給客戶的《海通證券融資融券授信確認書》中確定,通常情況下由客戶信用等級決定
B.融資限額=MIN(保證金可用余額/融資保證金比例,授信額度)
C.融券限額=MIN(保證金可用余額/融券保證金比例,授信額度)
D.保證金比例指客戶交付的保證金與其所能融入資金和證券(以金額計)的比例
第4題
A.其資產(chǎn)前10個交易日日均海通和由中登提供證明的其他券商托管證券資產(chǎn)大于100萬元
B.其資產(chǎn)前10個交易日日均海通和由中登提供證明的其他券商托管證券資產(chǎn)大于150萬元
C.其資產(chǎn)前10個交易日日均托管證券資產(chǎn)大于100萬元
D.其資產(chǎn)前20個交易日日均托管證券資產(chǎn)大于100萬元
第6題
A.-9.77%
B.-12.77%
C.-16.77%
D.-20.77%
第8題
自營證券業(yè)務是指證券公司以自有資金買賣股票、債券和基金等證券從而獲取利潤的證券業(yè)務。( )
第9題
A.8%
B.10%
C.6.035%
D.6%
第10題