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[單選題]

法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估指引自（）發(fā)布

A.2021年1月26日

B.2020年1月26日

C.2021年1月2日

答案

A、2021年1月26日

發(fā)布時(shí)間：2023-03-18

更多“法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估指引自（）發(fā)布”相關(guān)的問題

第1題

《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估指引》中規(guī)定，在風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分層次上，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)明確客戶風(fēng)險(xiǎn)等級不少于（)。

A.一級

B.二級

C.三級

D.四級

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第2題

金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)，充分考慮客戶、地域、業(yè)務(wù)、交易渠道等方面的風(fēng)險(xiǎn)要素類型及其變化情況，并吸收運(yùn)用國家洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、監(jiān)管部門及自律組織的指引等。

A.本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務(wù)特征

B.本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營特征

C.上級機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務(wù)特征

D.上級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營特征

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第3題

《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行)》（銀反洗發(fā)【2018】19號)規(guī)定：（)承擔(dān)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.反洗錢管理部門

D.業(yè)務(wù)部門

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第4題

《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行)》（銀反洗發(fā)【2018】19號)規(guī)定：（)承擔(dān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。

A.反洗錢管理部門

B.內(nèi)部審計(jì)部門

C.人力資源部門

D.業(yè)務(wù)部門

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第5題

提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級后，還應(yīng)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》(銀發(fā)〔2013〕2號文印發(fā))及相關(guān)內(nèi)控制度規(guī)定采取相應(yīng)的控制措施。()

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第6題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（)層面建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估制度

A.總部

B.分公司

C.各分支機(jī)構(gòu)

D.營銷服務(wù)部

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第7題

《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》(銀反洗發(fā)[2018]19號)規(guī)定，牽頭負(fù)責(zé)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的履職能力和職業(yè)操守，同時(shí)具有()年以上合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)歷，或者具有所在行業(yè)()年以上工作經(jīng)歷。

A.三，八

B.五，十

C.三，十

D.五，八

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第8題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，以下哪項(xiàng)不是地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)的內(nèi)容：（）。

A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況

B.對某國（地區(qū)）進(jìn)行反洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示的情況

C.跨境交易

D.國家（地區(qū)）的上游犯罪狀況

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第9題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部層面建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估制度，定期或不定期評估洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)董事會或者高級管理層審定之日起幾個(gè)工作日內(nèi)，將自評估情況報(bào)送中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第10題

此次《辦法》再一次肯定了“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部層面建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估制度”，要求金融機(jī)構(gòu)定期或不定期評估洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，確保有效識別風(fēng)險(xiǎn)管理漏洞，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。()此題為判斷題(對，錯(cuò))。

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第11題

以下哪項(xiàng)不是《法人義務(wù)機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行)》（銀反洗發(fā)【2019】19號)規(guī)定的業(yè)務(wù)部門反洗錢履職要求？（)

A.識別、評估、監(jiān)測本業(yè)務(wù)條線的洗錢風(fēng)險(xiǎn)

B.將洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)管理和具體操作

C.開展或配合開展客戶身份識別和客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理

D.履行大額和可疑交易報(bào)告職責(zé)，及時(shí)向人行報(bào)送

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