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          首頁 > 外語類考試> NECCS
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          [主觀題]

          依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定:設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

          A、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

          B、有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

          C、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

          D、注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

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          更多“依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定:設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )?!毕嚓P(guān)的問題

          第1題

          依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。 ()此題為判斷題(對(duì),錯(cuò))。
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          第2題

          依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司時(shí),其主要股東的注冊(cè)資本不低于()億元人民

          依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司時(shí),其主要股東的注冊(cè)資本不低于()億元人民幣。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.0.5

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          第3題

          依照我國《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司,注冊(cè)資本不低于()億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨

          依照我國《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司,注冊(cè)資本不低于()億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.0.5

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          第4題

          我國《基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備()等條件。
          A、注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

          B、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

          C、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

          D、有完善的內(nèi)部稽查監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

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          第5題

          依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列()條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督
          依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列()條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

          A.有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程

          B.注冊(cè)資本不低于l億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

          C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒有違法記錄。注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

          D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

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          第6題

          我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金,每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。

          A.1億元

          B.2億元

          C.3億元

          D.4億元

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          第7題

          投資基金的品種繁多,根據(jù)國務(wù)院2004年6月1日頒布的《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,我國的證
          券投資基金不設(shè)立()

          A.契約型基金

          B.公司型基金

          C.開放式基金

          D.封閉式基金

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          第8題

          依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。 ()此題為判斷題(對(duì),錯(cuò))。
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          第9題

          按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任,下列說
          法正確的是()。

          A.基金托管人保管基金財(cái)產(chǎn)并監(jiān)督基金管理人

          B.基金托管人和基金管理人可以為同一人

          C.基金托管人和基金管理人可以互相持股

          D.基金托管人代表基金持有人利益

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          第10題

          為了充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,我國《證券投資基金法》規(guī)定了()。A.基金管理人和基金份

          為了充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,我國《證券投資基金法》規(guī)定了()。

          A.基金管理人和基金份額持有人聯(lián)席會(huì)議制度

          B.年度基金份額持有人巡視制度

          C.基金托管人和基金份額持有人聯(lián)席會(huì)議制度

          D.基金份額持有人大會(huì)制度

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          第11題

          (2009年考試真題)我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

          A.辦理基金備案手續(xù)

          B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬

          C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

          D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

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